证券从业人员违规炒股长达7年遭罚 严监管态势持续加强

近日，一张关于证券从业人员借用他人账户炒股的罚单引起了广泛关注。事发当日，证监会和深圳证监局共发布了28张罚单。其中，深圳证监局对金蕾采取了监管谈话措施。调查显示，金蕾在2010年12月至2017年4月期间存在借用他人证券账户买卖股票的行为。这张罚单有几个关键点值得关注：违规行为始于14年前，持续近7年之久。这反映出监管机构对证券从业人员违规炒股行为保持了更严格的监管态势。今年以来，监管机构已经多次采取严厉措施，包括年初对63人合计罚款8173万元，并采取终身市场禁入、移送司法机关等强力措施；9月14日一天之内又有21人收到罚单。近期股市行情火爆，券商和监管机构均加强了对员工违规炒股的管理。有券商通过发通知、口头告知等方式强调禁止违规炒股的要求，并要求从业人员及其配偶、利害关系人定期申报股票交易情况。此外，一些头部券商还启动了三年倒查机制，以最大限度发现违规行为。在禁止证券从业人员违规炒股方面，监管进一步细化和强化。今年6月发布的2023年度券商文化建设评级中，新增了因从业人员违规炒股情形的自评扣分项。年初，证监会也表示将制定专项整治工作方案，压实机构主体责任，督促证券公司强化内部监测、自查自纠及问责机制，实现全员合规管理。同时，还将开展专项现场检查，完善从业人员投资行为管理规则，健全内控制度。监管执法也将更加严格，对违规行为“露头就打”，对管控不力的机构从严问责，对违规人员构建“一处违规、处处受限”的惩戒机制。此外，将持续净化行业生态，深入开展行业文化建设综合治理，督促机构坚守诚信、稳健审慎的原则，完善从业人员执业行为基本规范和操守准则，建立健全分类名单制度和执业声誉管理机制。

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